《期貨公會-防範非法期貨》 期貨全委代操篇

認識期貨經理事業

期貨經理事業係接受客戶全權委託,藉由專業且交易經驗豐富的團隊,根據客戶的投資喜好與風險承受,以專戶管理方式, 為客戶量身訂作及執行交易策略,協助客戶做好資產規劃。我國期貨經理事業與美國、日本經營全全委託交易業務者之最大差異,在於我國係於期貨信託事業及期貨顧問事業以外,另外設置期貨經理事業專門經營全權委託期貨交易業務,以因應我國國情及國內交易環境。而美國、日本之全權委託期貨交易業務則附屬於期貨交易顧問與商品投資顧問業者之業務範圍。

期貨經理事業特色

期貨經理事業之操作有四個最大特點非其他投資或交易所能取代,也是想要有完善理財規劃的民眾必須了解的:

追求絕對報酬:一般的投資或交易只能隨著市場之景氣連動,景氣好投資獲利,景氣不好只能追求損失少一點,但是期貨經理事業是能多空操作,在市場景氣不好時也能有機會創造正報酬,所以在市場景氣全面不好時(如金融風暴、金融海嘯…等等)客戶不是只有減少投資的選項,選擇期貨經理事業還是有機會讓投資人在風暴中獲利。所以期貨經理事業開放後,以往的『景氣不好,少賠就是贏』的觀念也要改變了。

高風險高槓桿:期貨交易一般人僅知道高風險,然風險與獲利是呈正比的,高風險的也帶來高獲利的機會,期貨經理事業就是以專業嚴格控管風險,追求客戶之最高利益。例如:期貨經理事業接受全權委託交易期貨選擇權標的的布局範圍,含括八大類資產:包括國內外股票、債券、利率、外匯等金融類期貨、選擇權及期權等衍生性商品及能源、農產品、貴金屬、民生金屬等大宗物資為標的之商品類衍生性商品之交易。可以多空雙向操作,掌握八大類股輪動的操作方式,並藉由將資產走勢相關度低的商品組合在一起,做到市場分散(全球100多個交易所)、策略分散及時間分散之規劃。

客制化:期貨經理事業可依照客戶的投資偏好及風險承受屬性等個別特性,量身訂作,設計合適的交易操作模組,滿足客戶的需求,使其在風險承受度範圍內追求預期之報酬。所以民眾可透過期貨經理事業量身訂作的服務,將其投資組合做更有效配置,增加投資資產的實質效益。

權益保障:為了保障客戶的權益,期貨經理事業並不負責保管客戶委託的資金,而是由保管銀行負責保管並代理開立期貨交易帳戶、管理資金、監督交易策略之執行、帳務查核等事宜,以確保客戶的權益。

期貨經理事業之產業現況

期貨經理業務自2003年底正式起跑,至2016年底共有康和期貨經理公司、永豐期貨、富邦期貨、群益期貨、凱基期貨、日盛期貨、華南期貨、大昌期貨及元富期貨等9家專兼營期貨經理業務,截至2016年底全體期貨經理事業接受委託戶數共計55戶,較2015年底增加13戶(2015年底為42戶)成長31%,另2016年底全接受委託總金額共為新台幣651,700,000元,較2015年底增加158,176,454元(2015年底為新台幣493,523,546元)成長32.1%。

合法期貨經理事業 專業代客操作

期貨非法代客操作係指未經主管機關許可從事全權委託期貨交易業務,簡單來說,非法代操就是未經許可全權替他人從事期貨代操交易。檢視非法代客操作盛行的原因有三,首先是期貨交易槓桿作用大,操作難度遠較證券投資來的高,且期貨交易需緊盯盤勢行情以避免行情波動造成嚴重損失,故民眾有委託代為操作的市場需求;其次,因非法代操可獲取民眾所允諾之費用及第三人退傭等高額利益,致有非法代操者謊稱誇張的操作績效來慫恿民眾投入資金。

目前已有期貨經理事業從事全權委託期貨交易的合法代操業務,民眾如有將資產委託專業機構代為操作期貨交易的需求,應委託合法之期貨經理事業辦理,才能保障自身權益。另為防範民眾受到非法期貨業者之欺騙,民眾可至中華民國期貨業商業同業公會網站查詢合法經營期貨經理事業之公司。

關鍵字: 期貨公會投資顧問
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