期貨公會-防範非法期貨

慎選合法期貨顧問 投資更有保障

我國期貨交易法第82條規定,經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業,須經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業。未經許可擅自經營期貨顧問事業者,依期貨交易法第112條第5項第5款規定,處7年以下有期徒刑,得併科新臺幣300萬元以下罰金。

期貨顧問事業之經營,須符合一定條件並經主管機關-金融監督管理委員會許可始得設立,其目的無非為了保障投資大眾暨維護交易市場之健全發展。而且,合法的期貨顧問事業亦必須加入中華民國期貨業商業同業公會後,始得開業。因此,合法之期貨顧問事業同時受到金管會與期貨公會之監管。舉凡在招攬、簽約、提供分析建議、製播節目、業務經營及業務人員資格等,都有相關的規定必須遵守。

但是正因期貨顧問事業之設立要符合一定條件且又須受高度之規管,所以便有不肖人員或資訊公司為謀取高額之顧問報酬,未經金管會許可逕自經營期貨顧問業務。更重要的是,非法期顧之相關從業人員,欠缺從事期貨顧問業務所要求之條件與資格。投資人必須了解,期貨交易分析具有高度專業性,期貨交易之建議係須有嚴格的分析基礎,非法期貨顧問所提供之分析建議,是否達到專業要求,令人質疑。

非法期顧參考案例

常見的違法期貨顧問型態,以投資專家為名在財經相關網站上設立部落格,並藉分享投資經驗累積人氣,然後公開刊登台指期之研究分析意見及買賣時點建議並招攬不特定人加入為會員,再提供其會員台指期明確的進場點、停損點及停利點等訊息,藉此向會員收取費用。另外一種類型是,販售業已事先內建技術分析指數與參數之軟體,無需購買軟體者自行設定條件為運算提示,軟體指標提供期貨未來趨勢之研判與推介適宜買賣之時點與價位,並在電視台對投資人進行盤後分析解說,以歷史資料印證軟體,藉此推銷、販售軟體獲取報酬。前述型態於法院皆有以違反期貨交易法判刑論處之前例。

投資大眾可以上期貨公會網站查詢合法期貨業者名單,以保障自身權益。

關鍵字: 期貨公會投資顧問
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